comunicato ufficiale n. 1688/07

COMUNICATO UFFICIALE N. 1688/07
Data: 19/12/2007
Ora: 16.30
Mittente: UniCredit S.p.A.
Società oggetto del comunicato: UniCredit S.p.A.
Oggetto del comunicato: Aggiornamento delle informazioni pubblicate il 17 settembre
2007 sui piani di incentivazione del Gruppo Capitalia a seguito
della fusione in Unicredit S.p.A. di Capitalia S.p.A. / Updating
of the “market report on the Capitalia Group incentives
planes” published on 17th september 2007 following the
merger of Capitalia into Unicredit S.p.A.
Testo: da pagina seguente
TLX S.p.A.
Unità di Supervisione
TLX S.p.A.
Via Cavriana, 20
20134 Milano
AGGIORNAMENTO DELLE INFORMAZIONI PUBBLICATE IL 17 SETTEMBRE 2007 SUI PIANI DI INCENTIVAZIONE
DEL GRUPPO CAPITALIA A SEGUITO DELLA FUSIONE IN UNICREDIT S.P.A. DI CAPITALIA S.P.A.
(ART. 84 BIS, COMMA 5 LETT. B), DEL REGOLAMENTO EMITTENTI)
Come già reso noto al mercato, in data 1° ottobre 2007 ha avuto efficacia la fusione per
incorporazione di Capitalia S.p.A. in UniCredit S.p.A. (la “Fusione”). Conseguentemente, in
attuazione delle delibera assunta dall’Assemblea straordinaria di UniCredit del 30 luglio 2007, i
warrant già emessi da Capitalia S.p.A. e non ancora esercitati alla data di efficacia della Fusione
sono stati annullati e sostituiti con altrettanti diritti di sottoscrizione o di acquisto emessi da
UniCredit S.p.A., fermo restando il precedente prezzo di esercizio.
Tenuto conto che dopo la data di efficacia della Fusione sono decaduti alcuni dei predetti diritti, alla
data del 1° novembre 2007 risultavano esistenti:
- n. 2.787.750 “Diritti di Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 – 2008 – Ex Warrants Capitalia 2002”;
- n. 16.171.750 “Diritti di Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex Warrants Capitalia
2005”;
- n. 332.925 “Diritti di Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 – 2009 – Ex Warrants FinecoGroup
2003”;
- n. 6.790.837 “Diritti di Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex Warrants FinecoGroup
2005”;
- n. 425.000 “Diritti di Acquisto UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex Warrants Capitalia 2005 AD”.
I Diritti di Sottoscrizione e i Diritti di Acquisto sopra elencati conferiscono il diritto, rispettivamente, a
sottoscrivere o ad acquistare azioni ordinarie UniCredit sulla base del rapporto di cambio stabilito
per la Fusione: 1,12 azioni ordinarie UniCredit per ciascun diritto esercitato.
L’esercizio dei Diritti di Sottoscrizione comporterà un aumento del capitale sociale di UniCredit di
massimi euro 14.606.626,50 corrispondente a massime n. 29.213.253 azioni ordinarie da nominali
euro 0,50. L’esercizio dei Diritti di Acquisto darà, invece, titolo ad acquistare azioni ordinarie
detenute da UniCredit quali azioni proprie.
Si allega la tabella n. 1 di cui allo schema 7 dell’Allegato 3A del Regolamento Emittenti riportante le
informazioni relative agli adeguamenti intervenuti.
PIANI DI COMPENSI BASATI SU STRUMENTI FINANZIARI
Tabella n.1 dello schema 7 dell'Allegato 3A del Regolamento n. 11971/1999
Data: 01/11/2007
QUADRO 2
Opzioni (option grant )
Sezione 1
Opzioni relative a piani, in corso di validità, approvati sulla base di precedenti delibere assembleari
(8)
Qualifica
Nominativo o categoria
(1)
(da indicare solo per
i soggetti riportati
nominativamente)
Data della delibera
assembleare
Descrizione
strumento
(13)
Amministratore
Delegato Società
controllata
Amministratore
Delegato Società
controllata
Numero strumenti Numero strumenti
Data di
Prezzo di esercizio Prezzo di mercato Scadenza opzione
finanziari
finanziari
assegnazione da
degli strumenti
sottostanti le
sottostanti le
parte dell'organo
finanziari
opzioni assegnate
opzioni
competente
sottostanti alla
ma non esercitabili assegnate ma non
c.d.a./oc
data di
esercitate
(1 opzione dà
assegnazione
(data efficacia diritto a 1,12 azioni (data efficacia
fusione:
UniCredit)
fusione:
(10) (12)
1.10.2007)
1.10.2007)
(10)
(11)
04-apr-05
Opzioni sulle azioni
UniCredit con
liquidazione fisica
252.000
01-ott-07
€ 4,1599
€ 6,004
09-mag-11
04-apr-05
Opzioni sulle azioni
UniCredit con
liquidazione fisica
224.000
01-ott-07
€ 4,1599
€ 6,004
09-mag-11
Categoria degli altri dipendenti:
Dirigenti e Quadri Direttivi (n. 6)
16-mag-02
Opzioni sulle azioni
UniCredit con
liquidazione fisica
106.120
01-ott-07
€ 1,2140
€ 6,004
01-ott-08
Categoria degli altri dipendenti:
Dirigenti e Quadri Direttivi (n.
102)
16-mag-02
Opzioni sulle azioni
UniCredit con
liquidazione fisica
2.358.160
01-ott-07
€ 2,4743
€ 6,004
30-giu-08
Categoria degli altri dipendenti:
Dirigenti e Quadri Direttivi (n.
366)
04-apr-05
Opzioni sulle azioni
UniCredit con
liquidazione fisica
3.020.360
01-ott-07
€ 4,1599
€ 6,004
09-mag-11
Categoria degli altri dipendenti:
ex Dipendenti FinecoGroup e
Promotori Finanziari FinecoBank
(n. 44)
13-nov-03
Opzioni sulle azioni
UniCredit con
liquidazione fisica
372.876
01-ott-07
€ 4,24
€ 6,004
31-dic-09
Categoria degli altri dipendenti:
ex Dipendenti FinecoGroup e
Promotori Finanziari FinecoBank
(n. 457)
01-apr-05
Opzioni sulle azioni
UniCredit con
liquidazione fisica
2.417.803
01-ott-07
€ 3,9348
€ 6,004
24-mag-11
Sig. Beniamino Anselmi
Sig. Cesare Caletti
6.526.800
5.164.600
Note:
Ai sensi di Regolamento l'esercizio dei diritti è stato temporaneamente sospeso per esigenze operative legate all'attuazione della fusione dal 17 settembre al 2 novembre 2007 compresi.
Si segnala che a personale cessato dal rapporto di lavoro con il Gruppo, che ha mantenuto la possibilità di esercitare le opzioni, risultano assegnati i seguenti diritti:
- n. 587.500 "Diritti di Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 - 2008 - Ex Warrants Capitalia 2002"
- n. 7.647.500 "Diritti di Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 - 2011 - Ex Warrants Capitalia 2005"
- n. 20.834 "Diritti di Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 - 2011 - Ex Warrants FinecoGroup 2005"
Note alla tabella
(1) Deve essere compilata una riga per ogni soggetto individualmente identificato e per ogni categoria considerata; per ciascun soggetto o categoria deve essere riportata una
riga diversa per: i) ogni tipologia di strumento o opzione assegnato (ad es. differenti prezzi di esercizio e/o scadenze determinano differenti tipologie di opzioni; ii) ogni piano
deliberato da assemblea diversa.
(2) Indicare il nominativo dei componenti del consiglio di amministrazione o del consiglio di gestione dell'emittente strumenti finanziari e delle società controllate o controllanti.
(3) Indicare il nominativo dei soggetti con funzione di direzione nell'emittente azioni, indicati nell'art. 152-sexies, comma 1, lett. c)-c.2 e nelle società controllate indicate nell'art.
152-sexies, comma 1, lettera c)-c.3.
(4) Indicare il nominativo delle persone fisiche controllanti l'emittente azioni, che siano dipendenti ovvero che prestino attività di collaborazione nell'emittente azioni e non siano
legati alla società da rapporti di lavoro subordinato.
(5) Indicare l'insieme dei dirigenti che abbiano regolare accesso a informazioni privilegiate e detengano il potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere
sull'evoluzione e sulle prospettive future dell'emittente azioni, indicati nell'art. 152-sexies, comma 1, lettera c)-c.2; nel caso in cui, con riferimento alle stock option siano
previste per tali soggetti prezzi di esercizio diversi (ovvero per le stock grant eventuali prezzi di acquisto diversi) occorre indicare il nominativo di ciascuno di tali soggetti
compilando un corrispondente numero di righe.
(6) Indicare l'insieme dei dirigenti che abbiano regolare accesso a informazioni privilegiate e detengano il potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere
sull'evoluzione e sulle prospettive future in una società controllata, direttamente o indirettamente, da un emittente azioni, se il valore contabile della partecipazione nella
predetta società controllata rappresenta più del cinquanta per cento dell'attivo patrimoniale dell'emittente azioni, come risultante dall'ultimo bilancio approvato, indicati nell'art.
152-sexies, lettera c)-c.3; nel caso in cui, con riferimento alle stock option, siano previste per tali soggetti prezzi di esercizio diversi (ovvero per le stock grant eventuali prezzi
di acquisto diversi) occorre indicare il nominativo di ciascuno di tali soggetti compilando un corrispondente numero di righe.
(7) Indicare la categoria degli altri dipendenti e la categoria dei collaboratori non dipendenti. È necessario riportare diverse righe in relazione a categorie di dipendenti o di
collaboratori per le quali sono state previste caratteristiche differenziate del piano (ad esempio, dirigenti, quadri, impiegati).
(8) I dati si riferiscono agli strumenti relativi a piani approvati sulla base di:
i. delibere assembleari precedenti la data in cui l'organo competente approva la proposta per l'assemblea e/o
ii. delibere assembleari precedenti la data in cui l'organo competente a decidere da attuazione alla delega ricevuta dall'assemblea;
la tabella contiene pertanto:
•
•
nell'ipotesi i), dati aggiornati alla data della proposta dell'organo competente per l'assemblea (in tale caso la tabella è unita al documento informativo per l'assemblea di
approvazione dei piani);
nell'ipotesi ii), dati aggiornati alla data della decisione dell'organo competente per l'attuazione dei piani, in tale caso la tabella è allegata ai comunicati pubblicati a
seguito della decisione dell'organo competente per l'attuazione dei piani, e la sezione 1 riporta i dati relativi a tutte le delibere assembleari inerenti piani in corso di
validità i cui strumenti risultano già assegnati (anche relativi a precedenti tranche previste dalla medesima delibera sulla base della quale l’organo competente assegna
i nuovi strumenti).
(9) I dati possono riferirsi:
a.
b.
alla decisione del consiglio di amministrazione precedente l'assemblea, per la tabella unita al documento presentato in assemblea; in tale caso la tabella riporterà
soltanto le caratteristiche eventualmente già definite dal consiglio di amministrazione;
alla decisione dell'organo competente a decidere l'attuazione del piano successivamente all'approvazione da parte dell'assemblea, nel caso di tabella unita al
comunicato da pubblicare in occasisone di tale ultima decisione inerente l'attuazione.
In entrambi i casi occorre segnare il corrispondente riquadro nel campo relativo alla presente nota 9. Per i dati non ancora definiti indicare nel corrispondente campo il codice
"N.D." (Non Disponibile).
(10) Totale degli strumenti soggetti a restrizione (ad es. restricted stock), nel quadro 1, ovvero delle azioni sottostanti le opzioni, nel quadro 2; è necessario indicare una riga per
ogni classe di strumento (ad es. per ogni differente durata della restrizione, ovvero per ogni diverso prezzo di esercizio); il numero è calcolato alla data del consiglio di
amministrazione che approva la proposta per l'assemblea ovvero alla data della successiva decisione dell'organo competente per l'attuazione della delibera dell'assemblea;
nel caso di tabella elaborata per il comunicato relativo alla decisione dell'organo competente per l'attuazione del piano (cfr. ipotesi indicata alla nota 9, lett. b), il numero
complessivo degli strumenti, o delle azioni sottostanti gli strumenti, di nuova assegnazione non va indicato nella sezione 1 ma soltanto nel primo campo della sezione 2.
(11) Se la data di assegnazione è diversa dalla data in cui l'eventuale comitato per la remunerazione ha formulato la proposta con riguardo a tale assegnazione aggiungere nel
campo anche la data della proposta del predetto comitato evidenziando la data in cui ha deliberato il cda o altro organo competente con il codice "cda/oc" e la data della
proposta del comitato per la remunerazione con il codice "cpr".
(12) Il numero di strumenti finanziari sottostanti le opzioni assegnate ma non esercitabili, è relativo alle opzioni che sebbene assegnate siano non esercitabili per effetto delle
condizioni di vesting.
(13) Indicare ad esempio, nel riquadro 1: i) azioni della società X, ii) strumento parametrato al valore delle azioni Y, e nel riquadro 2: iii) opzioni sulle azioni W con liquidazione
fisica; iv) opzioni sulle azioni Z con liquidazione per contanti, ecc.
UPDATING OF THE “MARKET REPORT ON THE CAPITALIA GROUP INCENTIVES PLANS” PUBLISHED ON 17th
SEPTEMBER 2007 FOLLOWING THE MERGER OF CAPITALIA S.P.A. INTO UNICREDIT S.P.A.
(SECT. 84-BIS, PAR. 5 LETT B OF THE CONSOB ISSUERS REGULATION)
As announced, the merger for the incorporation of Capitalia S.p.A. into UniCredit S.p.A. (“the
Merger“) was effective as from October 1st, 2007. Consequently, as approved by UniCredit
Extraordinary Shareholders’ Meeting on July 30, 2007, the Capitalia subscription rights, not yet
exercised at the effective date of the Merger, had been cancelled and replaced with an equal
number of subscription or purchase rights issued by UniCredit S.p.A., the price of which remains
the same.
Given this, after the effective date of the Merger some of the above mentioned subscription rights
lapsed and on the November 1st, 2007 the following rights were existing:
- 2,787,750 “Subscription Rights UniCredit S.p.A. 2007 – 2008 – Ex Capitalia Warrants 2002”;
- 16,171,750 “Subscription Rights UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex Capitalia Warrants 2005”;
- 332,925 “Subscription Rights UniCredit S.p.A. 2007 – 2009 – Ex FinecoGroup Warrants 2003”;
- 6,790,837 “Subscription Rights UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex FinecoGroup Warrants 2005”;
- 425,000 “Purchase Rights UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex Capitalia Warrants 2005 AD”.
Accordingly to the Merger, the above mentioned subscription and purchase rights give the right
respectively to subscribe or to purchase UniCredit ordinary shares on an exchange ratio of 1.12
UniCredit shares for each right exercised.
The exercise to subscrive the rights will determine an increase in UniCredit’s share capital of up to
14,606,626.50 euros, corresponding to up to 29,213,253 ordinary shares with a par value of 0.50
euros each. The exercise to purchase the rights will entitle the older to purchase UniCredit’s own
ordinary shares in portfolio.
Table 1 of scheme 7 Annex 3A of Consob Issuers Regulation no. 11971/1999 as updated is hereto
attached.
REMUNERATION PLANS BASED ON FINANCIAL INSTRUMENTS
Table 1 of Scheme 7 Annex 3A of Regulation no. 11971/1999
Data: 01/11/2007
SCHEDULE 2
Option grant
Section 1
Options under current Plans approved as a result of prior Genertal meeeting resolutions (8)
Name or category
(1)
Post
Date of GM
resolution
(only for those
named)
Beniamino Anselmi
Managing Director
of Subsidiary
company
04/04/05
Cesare Caletti
Managing Director
of Subsidiary
company
04/04/05
Cathegory of other employees:
Exexutives and key
professionals (n. 6)
16/05/02
Cathegory of other employees:
Exexutives and key
professionals (n. 102)
16/05/02
Cathegory of other employees:
Exexutives and key
professionals (n. 366)
04/04/05
Cathegory of other employees:
Exexutives and key
professionals ex-FinecoGroup
and FinecoBank Financial
Promoters (n. 44)
Cathegory of other employees:
Exexutives and key
professionals ex-FinecoGroup
and FinecoBank Financial
Promoters (n. 457)
Type of instrument
(13)
options over
shares UniCredit
with physical
liquidation
options over
shares UniCredit
with physical
liquidation
options over
shares UniCredit
with physical
liquidation
options over
shares UniCredit
with physical
liquidation
options over
shares UniCredit
with physical
liquidation
13/11/03
options over
shares UniCredit
with physical
liquidation
01/04/05
options over
shares UniCredit
with physical
liquidation
No. of financial
instruments
underlying the
assigned options
but not able to be
exercised
(10) (12)
No. of financial
Date of
instruments
assignment by
underlying the
relevant
assigned options management body
but not exercised
B/D / r.m.
(10)
(date of the
merger:
1.10.2007)
(11)
Option price
(1,12 UniCredit
ordinary shares for
each exercised
Right)
Market price of the Option expiry date
underlying
financial
instruments on
date of
assignment
(date of the
merger:
1.10.2007)
252.000
01 October 2007
€ 4,1599
€ 6,004
09/05/11
224.000
01 October 2007
€ 4,1599
€ 6,004
09/05/11
106.120
01 October 2007
€ 1,2140
€ 6,004
01/10/08
2.358.160
01 October 2007
€ 2,4743
€ 6,004
30/06/08
3.020.360
01 October 2007
€ 4,1599
€ 6,004
09/05/11
372.876
01 October 2007
€ 4,24
€ 6,004
31/12/09
2.417.803
01 October 2007
€ 3,9348
€ 6,004
24/05/11
6.526.800
5.164.600
Notes:
In accordance with art. 9 of Regulations the exercise of the rights was temporarily suspended, from the 17th of September to the 2nd of November included, because of the merger.
Please note that the number of the rights assigned to beneficiaries who terminated their employment relationship with the UniCredit Group in accordance with the art. 6 of the Regulations is as follows:
- n. 587.500 “Subscription Rights UniCredit S.p.A. 2007 – 2008 – Ex Capitalia Warrants 2002”;
- n. 7.647.500 “Subscription Rights UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex Capitalia Warrants 2005";
- n. 20.834 “Subscription Rights UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex FinecoGroup Warrants 2005”.
Notes to the table
(1) One line must be compiled for each individual and for each category; for each individual or category a different line must be used for (i) each type of instrument or
option assigned (for example different prices for exercising the option and/or maturity dates create different types of options; (ii)) every Plan resolved by a different
general meeting.
(2) Indicate the name of the members of the Board of Directors or the Management Committee the issue of the financial instruments and of the subsidiaries or parent
companies.
(3) Indicate the name of the individuals with managerial functions in the share issuer pursuant to article 152-sexies, paragraph 1, letter c)-c.2 and in the subsidiary
companies pursuant to article 152-sexies, paragraph 1, letter c)-c.3.
(4) Indicate the name of the individuals who control the share issuer who are employees or co-workers of the share issuer but not employed by the same.
(5) Indicate all the executives with routine access to confidential information with the power to take managerial decisions which can affect the development and future
prospects of the share issuer, indicated in art. 152-sexies, paragraph 1, letter c)-c.2; if different prices are established for these individuals to exercise their stock
option rights (or different purchase prices for the stock grants) indicate the name of each of these individuals on one line each.
(6) Indicate the names of all the executives with routine access to confidential information and the power to take management decisions which can affect the evolution
and the future prospects of a company which is directly or indirectly controlled by a share issuer if the book value of the share in the subsidiary company
represents more than 50% of the total assets of the issuer as evidenced in the last approved financial statements, pursuant to art. 152-sexies, letter c)-c.3 ; if
these individuals have different prices for exercising a stock option (or different purchase prices for stock grants) the name of each individual must be entered on a
separate line.
(7) Indicate the category of the other employees and the category of the non-employee co-workers. Use one separate line for each category of employees or coworkers treated differently under the Plan (for example, executives, senior managers, clerical).
(8) The data refer to the instruments relating to the Plans approved on the basis of:
i. Resolutions of the General Meeting prior to the date on which the relevant management body approved the proposal to be put to the general meeting and/or
ii. Resolutions of the General Meeting prior to the date on which the relevant management body implemented the remit of the General Meeting;
the table therefore contains:
•
•
in case i), the data updated to the date of the proposal by the relevant management body to be put to the General Meeting (in this case the table is annexed
to the information document for the general meeting for the adoption of the Plans);
in case ii), the data updated to the date of the decision taken by the relevant management body for the implementation of the Plans, in which case the table
is annexed to the Notices published following the adoption of the resolution of the relevant management body for the implementation of the Plans, and
section 1 provides the data on all the resolutions of the general meeting relating to Plans currently in operation whose instruments have already been
assigned (including those relating to previous tranches provided by the same resolution on the basis of which the relevant management body has assigned
the new instruments)
(9) The data may refer:
a. to the decision of the Board of Directors prior to the General Meeting, for the table annexed to the document submitted to the General Meeting; in this case
the table must only indicate the characteristics already defined by the Board of Directors;
b. the decision of the management body responsible for deciding on the implementation of the plan following its approval by the General Meeting, in the case
of the table annexed to the Notice to be published regarding this final decision on implementation.
In both cases the corresponding box must be marked in the field relating to note 9. For data not yet defined state N.A. (Not Available) in the corresponding field.
(10) Total number of instruments restricted in some way (for example restricted stock) in box 1, or of the shares underlying the options in box 2; use one line for each
class of instrument (for example one line for each different duration of the restriction, or different prices for exercising the option); the number is calculated on the
date on which the Board of Directors adopts the proposal to put to the General Meeting or on the date of the subsequent decision by the relevant management
body to implement the General Meeting's resolution; for the table prepared for the disclosure of the decision adopted by the relevant management body to
implement the plan (cfr. The case indicated in note 9 (b), the aggregate number of newly issued instruments or shares underlying the instruments must not be
stated in section 1 but only in the first field in section 2.
(11) If the date of assignment is different from the date on which the Remuneration Committee, if any, made a proposal regarding the assignation add the date of the
Committee's proposal in this field indicating the date on which the resolution was taken by the board of directors or other relevant management body with the code
"BoD/relevant Body" and the date of the proposal of the Remuneration Committee with the code "rc".
(12) The number of financial instruments underlying the options assigned but not able to be exercised refers to the options which, although assigned, cannot be
exercised because of the conditions laid down in the Vesting.
(13) Indicate for example in box 1: i) the shares in the company X, ii) the instrument linked to the value of shares Y, and in box 2: iii) options over shares W with
physical liquidation; iv) options over shares Z with cash settlement, etc.