MUZINICH FUNDS (il Fondo)

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Il presente modulo è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle quote dei comparti di
MUZINICH FUNDS (il Fondo)
Gestito da Muzinich & Co. (Ireland) Limited (Il Gestore), che si assume la responsabilità della
veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di Sottoscrizione.
2nd Floor, Beaux Lane House, Mercer Street Lower, Dublino 2, Irlanda
Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all’investitore copia del documento contenente le
“Informazioni chiave per gli investitori” (KIID)
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Soggetto Collocatore (Ente Mandatario)
Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del Collocatore)
Deposito Amministrato/posizione nr.
SOTTOSCRIZIONE SUCCESSIVA
PRIMO SOTTOSCRITTORE - (Persona Fisica - Società o Ente)
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Partita IVA
Provincia
Stato di nascita
Numero
Numero telefonico
Rilasciato da
Data di rilascio
Cognome e Nome/Denominazione
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Stato di nascita
Numero telefonico
Rilasciato da
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Stato
Partita IVA
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
SOGGETTO DELEGATO
QUARTO SOTTOSCRITTORE
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
Documento identificativo
Località
SOGGETTO DELEGATO
TERZO SOTTOSCRITTORE
Data di nascita
Stato
Partita IVA
Data di rilascio
Numero
Località
SOGGETTO DELEGATO
SECONDO SOTTOSCRITTORE - In caso di Società o Ente, persona fisica con poteri di rappresentanza
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Stato
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Comune di nascita
Numero
Provincia
Stato
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
In caso di sottoscrizione di quote a nome di più di un Investitore, il Gestore eseguirà unicamente le istruzioni provenienti dal primo Investitore, che sarà considerato mandatario degli altri
comproprietari delle quote. Ad esso solamente verranno inviate tutte le comunicazioni previste dalla legge, dal Prospetto e dal presente documento. Qualora, in deroga a quanto precede e
limitatamente all'esercizio dei diritti patrimoniali (conversione, rimborso e pagamento dei proventi), gli Investitori intendessero vincolare il Gestore alle loro istruzioni congiunte o disgiunte, essi
compileranno il campo sottostante nella maniera appropriata.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori.
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DETTAGLI SULL’INVESTIMENTO
Il/i Sottoscritto/i accetta/no di investire in quote dei comparti di MUZINICH FUNDS (1) secondo le modalità di seguito indicate:
Classi di quote (2):
Le commissioni massime di sottoscrizione sono indicate nel documento contenente le informazioni chiave per gli investitori
(Key Investor Information Document, in breve “KIID”), da leggere congiuntamente con le informazioni economiche contenute
nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione.
Investimento in un’unica soluzione
Codice ISIN del comparto
Nome comparto
Classe
Sconto
Importo dell’investimento
Investimento mediante adesione a piano di accumulo (3)
Codice ISIN e nome del comparto
Classe
Sconto Versamento iniziale
Totale versamenti Importo LORDO DI OGNI
RATA
programmati
(1) L’elenco dei comparti di Muzinich Funds commercializzati in Italia è contenuto nella Tavola I “Elenco comparti commercializzati in Italia”
dell’Allegato al modulo di sottoscrizione.
(2) Minimi di sottoscrizione: il minimo di sottoscrizione per le classi “R” e’ di 1,000 della valuta della classe che viene sottoscritta e per le classi “nonequalisation” del fondo LongShortCreditYield e’ di 100,000 della valuta della classe che viene sottoscritta
(3) Tipologia di investimento non prevista da Muzinich Funds
MODALITA’ DI PAGAMENTO
Il/i Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a favore del Soggetto Collocatore in qualità di Ente Mandatario (leggere con attenzione il
Conferimento dei Mandati) o della Banca di supporto per la liquidità come definita nella Nota (1) del paragrafo “Soggetto Incaricato dei
pagamenti e Conferimento dei mandati” mediante:
ADDEBITO SU MIO/NOSTRO C/C
Intestato al Sottoscrittore/i c/o il Soggetto Collocatore Ente Mandatario o c/o la Banca di supporto per la liquidità. Tale c/c verrà utilizzato da quest’ultimo
per l’accredito dei rimborsi e degli eventuali dividendi distribuiti.
IBAN
Presso la Filiale di
ASSEGNO BANCARIO non trasferibile
ASSEGNO CIRCOLARE non trasferibile
Emesso all’ordine del Soggetto Collocatore Ente Mandatario o della Banca di supporto per la liquidità. Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Banca
Numero assegno
ABI
CAB
Emesso dall’Intestatario numero
BONIFICO BANCARIO
Pagamento proveniente da (Denominazione ed indirizzo della banca)
Filiale di
ABI
CAB
A favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
RID (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o
alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
BONIFICO PERMANENTE (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore
Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
La sottoscrizione è eseguita per un importo in euro determinato o nella divisa del fondo. Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione del
relativo importo, il pagamento tramite addebito o bonifico è fortemente raccomandato.
La valuta riconosciuta all’addebito sul conto corrente o al bonifico bancario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore.
La valuta riconosciuta agli assegni bancari/circolari sarà il giorno lavorativo successivo all’esito positivo dell’incasso del mezzo di Pagamento da parte del Soggetto Collocatore o della Banca
di supporto per la liquidità. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati.
Il Soggetto Collocatore o la Banca di supporto per la liquidità disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto all’ordinante, bonifico a favore del Gestore sul
conto corrente presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
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TIPO DI QUOTE E ISTRUZIONI SPECIFICHE
Non è prevista l’emissione di certificati per le quote sottoscritte, delle quali sarà dato riscontro esclusivamente tramite la Lettera
di Conferma dell'investimento.
Sottoscrizione effettuata presso la sede legale o le dipendenze del Soggetto Collocatore
Sottoscrizione effettuata fuori sede e tramite Promotori finanziari
In caso di quote a distribuzione, i dividendi vengono distribuiti e pagati all’investitore dal Soggetto Collocatore/ente mandatario o dalla
Banca di supporto per la liquidità secondo le istruzioni di pagamento dallo stesso impartite. Qualora l’investitore desideri reinvestire i
dividendi liquidati, dovrà espressamente effettuare una nuova operazione di sottoscrizione. Le classi ad accumulazione sono
disponibili per gli investitori che desideranno capitalizzare i guadagni invece di ricevere i dividendi semestrali.
INDIRIZZO DI CORRISPONDENZA (da indicare solo se diverso da quello del Primo Sottoscrittore)
Presso
Indirizzo
Comune
CAP
Provincia
SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI E CONFERIMENTO DEI MANDATI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti per la seguente operazione è: ALLFUNDS BANK S.A., via Santa Margherita 7, 20121 Milano
CONFERIMENTO MANDATI
Con la sottoscrizione del presente modulo:
A) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) affinché questi
provveda, in nome e per conto del sottoscrittore ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le richieste di sottoscrizione,
conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso e trattenendo la modulistica originale.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
B) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA all’Ente Mandatario affinché questi provveda in nome e per conto del
sottoscrittore a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad accreditare il sottoscrittore con i proventi risultanti dal riscatto
delle quote o con i proventi risultanti da dividendi - Nota (1) Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
C) Viene conferito MANDATO SENZA RAPPRESENTANZA al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinchè questi su istruzioni
dell’Ente Mandatario possa provvedere in nome proprio e per conto del sottoscrittore e degli eventuali cointestatari, ai sensi e
per gli effetti dell’art. 21, comma 2, del D.Lgs. 58/98, a (i) sottoscrivere le quote del Fondo e procedere alle successive eventuali
operazioni di conversione e rimborso delle stesse; (ii) richiedere la registrazione delle quote con la dicitura “in nome proprio e
per conto terzi” nel libro dei quotisti del Fondo ; e (iii) di espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative
all’esecuzione del mandato. I mandati possono essere revocati in ogni momento.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
La revoca di uno dei mandati implica automaticamente la revoca dell’altro mandato e determina in ogni caso la cessazione
dell’operatività di Allfunds Bank S.A. quale Soggetto incaricato dei pagamenti nei confronti del quotista revocante il mandato. Il
cliente dichiara di aver ricevuto gratuitamente copia del KIID.
PRIMA DI APPORRE LA FIRMA, LEGGERE CON ATTENZIONE LE “DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO” E LE “NOTE” DI
SEGUITO RIPORTATE.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Luogo e data
Firma dell’addetto del Soggetto Collocatore che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione
facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione dei firmatari anche ai sensi
del D.lgs. 231/07 e successive modifiche ed integrazioni.
Firma
UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA - SOTTOSCRIZIONE MEDIANTE FIRMA ELETTRONICA
Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le
medesime informazioni del presente modulo cartaceo.
Si specifica inoltre che il presente Modulo di sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica avanzata, in conformità con
il d.lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti.
Nota (1): nel caso in cui l’Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti
finanziari della clientela, tale mandato sarà conferito direttamente dal sottoscrittore – con atto separato – al soggetto terzo (c.d.: Banca di supporto per la
liquidità).
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DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ono e/o prende/ono atto e accetta/no:
1.Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione viene fatta in base e in conformità al vigente KIID, di cui ho/abbiamo
ricevuto gratuitamente copia, al Prospetto del Fondo ed al Trust Deed.
2.Prendo/iamo atto ed accetto/iamo che il prezzo delle quote sarà determinato in ciascun giorno di contrattazioni al punto di valutazione,
in conformità alle procedure descritte nell'Allegato al presente Modulo di Sottoscrizione;
3.Prendo/iamo atto ed accetto/iamo che il numero totale delle quote emesse sarà determinato in conformità a tale prezzo;
4. Accetto/iamo di ritirare le quote al valore richiesto o a quel minor valore che può essere loro assegnato e richiedo/iamo che le stesse
vengano emesse in nome dei succitati sottoscrittori.
5.Dichiaro/iamo di essere consapevole/i che il presente atto irrevocabile si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia
decorrerà dal momento in cui il pagamento sarà disponibile
6.Dichiaro/iamo di aver un’età superiore ai 18 anni.
7.Dichiaro/iamo di aver conservato una copia del presente modulo di sottoscrizione.
8.Dichiaro/iamo di aver ricevuto e letto il Prospetto e altresì che la presente richiesta di sottoscrizione è basata esclusivamente sul
Prospetto in vigore alla data della presente richiesta, sul KIID relativo a ciascuna classe di quote dei comparti del Fondo in cui il/i
sottoscritto/i investe/ono, insieme ai più recenti rendiconti e relazioni annuali del Fondo ed il più recente rendiconto semestrale non
certificato, nel caso il KIID sia stato predisposto dopo i rendiconti e le relazioni annuali. La versione più aggiornata dei documenti può
essere scaricata dal sito del Gestore, all'indirizzo www.muzinich.com, o ne può essere richiesta copia cartacea inviando una richiesta a
[email protected]. In aggiunta, il Prospetto può essere ottenuto tramite una richiesta all'Agente Incaricato dei Servizi Amministrativi del
Fondo, State Street Fund Services (Ireland) Limited, al seguente indirizzo: 78 Sir John Rogerson's Quay, Dublino 2, Irlanda. Il/i
sottoscritto/i prende/ono atto che il download del KIID dal sito web del gestore www.muzinich.com non soddisfa i requisiti di consegna del
KIID ai potenziali investitori a meno che il/i sottoscritto/i non abbia/ano prestato il consenso a ricevere i KIID in formato elettronico. Tale
consenso può essere fornito di seguito nell’apposita sezione dell’Allegato al presente Modulo di Sottoscrizione.
9.Dichiaro/iamo di non essere un Cittadino/i Statunitense/i (come di seguito definito), di non acquistare le quote per conto di o a beneficio
di un Cittadino Statunitense e di non avere l'intenzione di vendere o trasferire qualsiasi quota acquistata a un Cittadino Statunitense;
10.Dichiaro/iamo di impegnarmi/ci ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore qualora il/i sottoscritto/i dovesse/ero assumere la
qualifica di Cittadino/i Statunitense/i.
Per "Cittadino Statunitense" si intende un soggetto rientrante in uno o più dei seguenti casi:
• Con riferimento a qualsiasi soggetto, una persona fisica o giuridica che rientri nella definizione di "Cittadino Statunitense" contenuta nel
Prospetto.
• Con riferimento alle persone fisiche, qualsiasi cittadino statunitense o "residente straniero" ai sensi delle leggi fiscali statunitensi di volta
in volta in vigore. Attualmente il termine "residente straniero" è definito dalle leggi fiscali statunitensi al fine di includere qualsiasi persona
fisica che (i) detenga una Carta di Registrazione per gli Stranieri (una "carta verde") emessa dallo US Immigration and Naturalization
Service o (ii) superi un test di "presenza rilevante". Il test di "presenza rilevante" è generalmente superato in relazione ad ogni anno di
calendario corrente qualora (a) la persona fisica sia presente negli Stati Uniti per almeno 31 giorni durante tale anno e (b) la somma dei
giorni in cui tale persona fisica sia presente negli Stati Uniti durante l'anno corrente sia pari o superiore a 183 giorni, 1/3 dei quali relativi
all'anno immediatamente precedente e 1/6 dei quali relativi al secondo anno precedente.
• Con riferimento ai soggetti diversi dalle persone fisiche:
(i) Una società o una associazione costituite o stabilite negli Stati Uniti o ai sensi delle leggi degli Stati Uniti o di qualsiasi stato degli Stati
Uniti;
(ii) Un trust che (a) la cui amministrazione sia sottoposta alla vigilanza di un tribunale statunitense e (b) di cui uno o più cittadini
statunitensi abbiano il potere di controllare tutte le decisioni fondamentali; e
(iii) Un patrimonio i cui profitti globali siano soggetti alle imposte statunitensi.
11.Dichiaro/iamo che, relativamente al trattamento dei miei/nostri dati personali, in via preliminare è stata illustrata l’informativa di cui
all’art. 13 del Codice Privacy riportata nel presente Modulo di Sottoscrizione;
12.Prendo/iamo atto che, salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo Sottoscrittore.
13.Prendo/iamo atto che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto possono non essere accettate.
14.Che gli assegni sono accettati “salvo buon fine” e che, pertanto, il/i sottoscritto/i si impegna/no fin da ora, in caso di mancato buon fine,
previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni sopportati dal Soggetto Collocatore, dal Soggetto incaricato dei pagamenti e/o
dal Gestore.
15.Prendo/iamo atto che, in caso di sottoscrizioni tramite conferimento di mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le quote
sottoscritte vengono registrate nel libro dei quotisti a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mentre presso quest’ultimo vengono
conservati i dati del/i sottoscrittore/i. La registrazione a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti non pregiudica in alcun modo la
titolarità delle quote in capo agli Investitori. Con riferimento al Deposito Amministrato/posizione di cui sopra, il Soggetto Collocatore, in
qualità di Ente Mandatario, terrà presso di sé mera evidenza contabile e pertanto a soli fini informativi delle quote del Fondo possedute dal
sottoscrittore.
16.Prendo/iamo atto che la sottoscrizione delle quote e la partecipazione a qualsiasi comparto del Fondo è regolata dalla legge irlandese
ed ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione delle quote di qualsiasi comparto del Fondo è rimessa alla
esclusiva competenza del Foro di Dublino, Irlanda, salvo che l’Investitore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del D. lgs. 6
settembre 2005, n. 206 (cd. “Codice del Consumo”), per il quale resta ferma la competenza del foro del luogo in cui il consumatore ha la
propria residenza o domicilio elettivo.
17.che, in caso di sottoscrizione del presente Modulo di Sottoscrizione mediante firma elettronica avanzata, il Soggetto Collocatore ha
adempiuto preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi previsti dall’art. 57 comma 1 del D.P.C.M. 22 febbraio 2013 e
dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica avanzata fornito
dal Soggetto Collocatore. Prendo/iamo altresì atto che il servizio di firma elettronica avanzata è erogato esclusivamente dal Soggetto
Collocatore riconoscendo che il Gestore è estraneo alla fornitura e predisposizione di tale servizo e rinunciando conseguentemente ad
avanzare qualsivoglia pretesa o contestazione nei suoi confronti in relazione al servizio di firma elettronica fornito dal Soggetto
Collocatore.
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INFORMATIVA EX ART. 13 D.LGS. 30.06.2003, N. 196
In relazione alle norme sulla riservatezza dei dati personali, in adempimento degli obblighi previsti dal D.lgs. n. 196 del 30 giugno
2003 (il "Codice della Privacy"), Muzinich & Co. (Ireland) Limited (il "Gestore" o il "Titolare"), con sede legale in 2nd Floor, Beaux
Lane House, Mercer Street Lower, Dublino 2, Irlanda in qualità di Titolare del trattamento dei dati porta a conoscenza dei
sottoscrittori quanto segue.
1. In occasione della sottoscrizione di quote dei Fondi Muzinich, il Titolare raccoglie i dati relativi a generalità, indirizzi, recapiti
telefonici, documenti di identità, codice fiscale e/o partita IVA e riferimenti bancari dei sottoscrittori e/o dei loro rappresentanti, i quali
sono obbligati a fornirli per consentire l'esecuzione delle obbligazioni contrattuali da parte del Gestore. I dati vengono raccolti
tramite i soggetti incaricati del collocamento in Italia e da questi trasferiti ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti indicati nel Modulo di
sottoscrizione. I Soggetti Incaricati dei Pagamenti e i Soggetti Collocatori assumono posizione di autonomi titolari del trattamento
dei dati personali rilasciati dal partecipante nel presente modulo e trattano tali dati in osservanza del Codice della Privacy.
2. Il Titolare e gli eventuali soggetti incaricati utilizzano e processano i dati personali, anche avvalendosi di procedure
automatizzate, ai soli fini connessi alla sottoscrizione delle Quote dei Comparti del Fondo, secondo quanto indicato nel Prospetto
Informativo. I dati vengono inoltre utilizzati per adempiere agli obblighi di legge o ad eventuali decisioni delle competenti autorità,
nonché per l'esecuzione delle obbligazioni inerenti l'attività di investimento.
3. Ai soli fini di cui al punto 2 che precede, i dati personali dei sottoscrittori potranno essere comunicati a soggetti terzi, pubblici e/o
privati, quali: autorità ed enti pubblici (anche in Irlanda) ai quali la comunicazione è dovuta solo per obblighi di legge o
regolamentari, società e/o professionisti che forniscono al Gestore servizi bancari, finanziari, informatici, amministrativi e, più in
generale, quelle operatività connesse o strumentali all'attività del Gestore, come descritto nel Prospetto Informativo.
Salvo quanto precede, i dati personali non saranno oggetto di diffusione al di fuori degli uffici e/o dei soggetti incaricati del
trattamento dei dati medesimi all'interno della struttura organizzativa del Titolare.
4. I dati personali dei sottoscrittori saranno trattati con mezzi manuali o automatizzati, idonei alla raccolta, conservazione e
trasmissione dei dati medesimi. Ogni trattamento sarà direttamente connesso alle finalità indicate al punto 2 che precede e saranno
inoltre adottate tutte le misure di sicurezza necessarie a garantire un adeguato livello di protezione dei dati rispetto ad accessi non
autorizzati, perdita o cancellazione accidentale.
5. Ai sensi dell'art. 7 del Codice della Privacy, gli interessati hanno diritto di:
- ottenere la conferma dell'esistenza o meno di propri dati personali, della loro origine, nonché delle finalità e modalità del
trattamento e della logica del medesimo ove effettuato con l'ausilio di strumenti elettronici;
- ottenere l'aggiornamento, la rettificazione, ovvero, quando vi abbiano interesse, l'integrazione dei dati, nonché la cancellazione, la
trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge;
- opporsi, in tutto o in parte e per motivi legittimi, al trattamento dei dati personali che li riguardano, ancorché pertinenti allo scopo
della raccolta;
- opporsi, in tutto o in parte, al trattamento di dati personali che li riguardano al fine di invio di materiale pubblicitario o di vendita
diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.
Il/i sottoscritto/i esprime/esprimono il suo/loro consenso al trattamento dei dati personali secondo le modalità e le finalità indicate
nel precedente paragrafo.
Firma dell'investitore
________________________________
Consenso alla ricezione del KIID in formato elettronico:
Il/i sottoscritto/i altresì accetta/ano di ricevere i KIID in formato elettronico attraverso l'accesso alle versioni aggiornate dei
documenti disponibili online all'indirizzo www.muzinich.com o su altro sito web di volta in volta comunicato all'investitore in relazione
alle future sottoscrizioni di classi di Quote di Comparti del Fondo.
Il/i sottoscritto/i altresì dichiara/ano di avere regolare accesso ad internet e riporta/ano il proprio indirizzo e-mail di seguito:
________________________________
(si prega di inserire un indirizzo e-mail)
Il/i sottoscritto/i altresì dichiara/ano di aver ricevuto o di aver avuto accesso al KIID in formato elettronico e che consulteranno il
KIID in formato elettronico prima di ogni successiva sottoscrizione di qualsiasi classe di Quote di Comparti del Fondo.
Firma dell'Investitore
________________________________
FACOLTA' DI RECESSO
Il collocamento delle quote dei comparti del Fondo può essere effettuato anche fuori della sede legale e delle dipendenze dell'emittente,
del proponente l'investimento e del soggetto collocatore (ad esempio una Banca o una S.I.M.). Ai sensi dell'articolo 30, comma 6, del
D.lgs 24.02.98 n° 58 (Testo Unico della Finanza) l'efficacia dei contratti conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni
decorrenti dalla data di sottoscrizione dell'investitore. Entro detto termine l'investitore può comunicare al soggetto collocatore o al
suo promotore finanziario il proprio recesso senza spese né corrispettivi.
Detta sospensiva non si applica nei casi di successive sottoscrizioni e conversioni tra comparti, né nel caso di sottoscrizione a mezzo di
tecniche di comunicazione a distanza ovvero effettuate presso gli sportelli bancari, presso la sede legale e/o le dipendenze
dell'emittente, del proponente l'investimento e/o del soggetto collocatore.
Allegato
al Modulo di Sottoscrizione
MUZINICH FUNDS (Il Fondo)
Fondo irlandese gestito da Muzinich & Co. (Ireland) Limited (Il Gestore)
Data di deposito in Consob del Modulo di Sottoscrizione: 23 ottobre 2014
Data di validità del Modulo di Sottoscrizione: 24 ottobre 2014
Elenco comparti commercializzati in Italia
Il Fondo offre in Italia le quote (le Quote) dei seguenti comparti (i Comparti)
Comparti
Classe
Valuta
ISIN
MUZINICH AMERICAYIELD FUND
Quote ad Accumulazione R in USD Hedged
USD
IE0033033972
MUZINICH AMERICAYIELD FUND
Quote ad Accumulazione R in Euro Hedged
Euro
IE0032860565
MUZINICH TRANSATLANTICYIELD FUND
Quote ad Accumulazione R in Euro Hedged
Euro
IE00B07RXZ94
MUZINICH ENHANCEDYIELDSHORT-TERM FUND
Quote ad Accumulazione R in Euro Hedged
Euro
IE00B65YMK29
MUZINICH
ENHANCEDYIELD
SHORT-TERM
Quote ad Accumulazione R in CHF Hedged
CHF
IE00B3L1G048
ENHANCEDYIELD
SHORT-TERM
Quote ad Accumulazione R in USD Hedged
USD
IE00B51H7M53
ENHANCEDYIELD
SHORT-TERM
Quote Cum Reddito R in Euro Hedged
Euro
IE00B4MQD153
MUZINICH SHORTDURATIONHIGHYIELD FUND
Quote ad Accumulazione R in Euro Hedged
Euro
IE00B3MB7B14
MUZINICH SHORTDURATIONHIGHYIELD FUND
Quote ad Accumulazione R in USD Hedged
USD
IE00B4PTJ249
MUZINICH SHORTDURATIONHIGHYIELD FUND
Quote Cum Reddito R in GBP Hedged
GBP
IE00B40JHW54
MUZINICH SHORTDURATIONHIGHYIELD FUND
Quote Cum Reddito R in Euro Hedged
Euro
IE00B40R8D71
FUND
MUZINICH
FUND
MUZINICH
FUND
MUZINICH LONGSHORTCREDITYIELD FUND
MUZINICH LONGSHORTCREDITYIELD FUND
Quote ad Accumulazione in Euro NonEqualisation Hedged
Quote ad Accumulazione in USD NonEqualisation Hedged
MUZINICH
EMERGINGMARKETSSHORTDURATION FUND
Quote ad Accumulazione R in USD Hedged
MUZINICH
EMERGINGMARKETSSHORTDURATION FUND
Quote ad Accumulazione R in Euro Hedged
MUZINICH GLOBALTACTICALCREDIT FUND
Quote ad Accumulazione R in USD Hedged
1.
1.1
Euro
IE00BF8H6M17
IE00BF8H6P48
USD
USD
Euro
IE00BFNXVX02
IE00BFNXVS58
USD
IE00BHLSJ712
INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE OPERANO IN ITALIA PER IL COLLOCAMENTO DELLE QUOTE DEL
FONDO
L'elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori è disponibile presso online all’indirizzo www.muzinich.com
Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti in Italia è:
ALLFUNDS BANK S.A.,
Via Santa Margherita 7, 20121 Milano.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, in base alle leggi italiane e ai regolamenti, agirà come intermediario nel
ricevimento e nella gestione dei pagamenti relativi alla sottoscrizione, conversione e rimborso degli ordini ricevuti dai
possessori di quote e di ogni distribuzione dei profitti. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti è autorizzato ad agire, a
proprio nome e per conto dei Possessori di Quote, con il Trustee e dovrà tenere il registro degli investitori italiani.
1.2
Banca Depositaria
La Banca Depositaria per il Fondo è:
State Street Custodial Services (Ireland) Ltd
78 Sir John Rogerson’s Quay, Dublino 2, Irlanda
2.
INFORMAZIONI SULLE MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE QUOTE
IN ITALIA.
MODALITA' E TEMPISTICA DELLE OPERAZIONI. La sottoscrizione avviene esclusivamente mediante il
modulo previsto, debitamente compilato e firmato dal sottoscrittore. Ad esso è allegato il mezzo di pagamento,
secondo quanto previsto dal modulo stesso. Nel caso in cui la sottoscrizione avvenga per il tramite di
promotori finanziari, il modulo di sottoscrizione ed i mezzi di pagamento sono inviati ai soggetti incaricati del
collocamento in Italia, entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello di sottoscrizione.
Il rimborso totale o parziale delle quote può essere richiesto in ogni momento dai sottoscrittori, indirizzando la
domanda di rimborso al Gestore e consegnandola al Soggetto Incaricato dei Pagamenti anche per il tramite
dei Soggetti Collocatori. La domanda contiene le complete generalità dell'avente diritto, il numero e la
categoria delle quote di cui si chiede il rimborso e l'indirizzo dove deve essere effettuato il pagamento.
La richiesta di conversione avviene tramite la sottoscrizione di apposito modulo, indirizzato al Gestore, che i
Soggetti Collocatori ricevono dai sottoscrittori e trasmettono al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Il modulo
contiene l'indicazione della quantità di quote che si intende convertire e del comparto o della classe di
destinazione.
Il Gestore impegna contrattualmente i Soggetti Collocatori in Italia, anche ai sensi dell'art. 1411 del Codice
Civile, a trasmettere, al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, i moduli di sottoscrizione ed i mezzi di pagamento
ricevuti, nonché le richieste di rimborso ricevute, entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a
quello della loro ricezione. Le richieste di conversione sono inviate al Gestore mediante telefax o altro mezzo
di comunicazione elettronico dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Per le richieste di sottoscrizione, rimborso e conversione ricevute dal Gestore, per il tramite del Soggetto
Incaricato dei Pagamenti, entro le 16:00 ora di Dublino in un Giorno Lavorativo, la valorizzazione per Quota
sarà calcolata in base al valore patrimoniale netto determinato al Punto di Valutazione dello specifico Giorno di
Contrattazioni. Per le richieste di sottoscrizione, rimborso e conversione ricevute dopo le ore 16:00 ora di
Dublino in un Giorno Lavorativo, la valorizzazione per Quota sarà calcolata in base al valore patrimo niale netto
determinato al Punto di Valutazione del Giorno di Contrattazioni successivo. Solo per il Comparto Muzinich
LongShortCreditYield Fund, le richieste di rimborso e/o conversione sono sottoposte ad un preavviso di 7
giorni lavorativi. Pertanto in tali casi la valorizzazione per Quota sara’ calcolata in base al valore patrimoniale
netto determinato al Punto di Valutazione del Giorno di Contrattazione successivo al giorno di scadenza del
succitato preavviso di 7 giorni lavorativi.
II Soggetto Incaricato dei Pagamenti dovrà assicurare il costante aggiornamento del registro degli investitori
italiani (il "Registro degli Investitori Italiani").
LETTERA DI CONFERMA. In riferimento alle richieste di sottoscrizione, di rimborso e di conversione, nel più
breve tempo possibile dal ricevimento dell’eseguito, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, eventulamente per il
tramite dei Soggetti Collocatori, invia al sottoscrittore una lettera di conferma dell'avvenuta operazione..
OPERAZIONI COMPIUTE MEDIANTE TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA.
Gli ordini di sottoscrizione, rimborso e conversione possono avvenire anche mediante tecniche di comunicazione a
distanza (Internet), nel rispetto delle disposizioni di legge italiana e regolamentari vigenti che permettono transazioni
online dopo una corretta identificazione e un log-in sicuro dell’investitore.
L'utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza non modifica i previsti tempi di esecuzione delle operazioni né gli
oneri.
In caso di collocamento on line non sarà necessaria la compilazione di un modulo di sottoscrizione ma sarà necessario un
mandato a favore del Soggetto Collocatore ai fini della sottoscrizione di tali quote in nome del Soggetto Collocatore e per
conto dell'Investitore. In caso di collocamento on line, digitare una parola d'ordine rappresenta una modalità alternativa di
sottoscrizione del presente Modulo di Sottoscrizione che e’ accettata legalmente.
In caso di investimento, disinvestimento e conversione effettuati tramite tecniche di comunicazione a distanza, il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti o, secondo come applicabile, il Soggetto Collocatore, può inviare all'investitore
conferma dell'operazione in forma elettronica tramite e-mail, in alternative a quella scritta, conservandone evidenza.
3.
INFORMAZIONI ECONOMICHE
3.1
Commissioni pagabili al Soggetto incaricato dei pagamenti
Sono a carico del sottoscrittore le commissioni di intervento del Soggetto incaricato dei pagamenti, pari ad un massimo
di €10 per ogni operazione di sottoscrizione e rimborso delle Azioni.
3.2
Commissioni pagabili al Soggetto Collocatore
Sono altresì a carico del sottoscrittore le seguenti commissioni come indicate nei KIID dei comparti offerti in Italia:
Commissione di rimborso: applicabile a discrezione del Gestore fino ad un massimo dell'1% del NAV per quota. Tale
commissione viene calcolata dall'Agente Amministrativo e confermata al netto delle spese all'Agente incaricato dei
Pagamenti. Solo per i comparti Muzinich Emerging MarketsShortDuration Fund; Muzinich GlobalTacticalCredit Fund e
Muzinich LongShortCreditYield Fund tale commissione puo' essere applicata fino ad un massimo del 2% del NAV per
quota.
Commissione di sottoscrizione: applicabile fino ad un massimo dell'1% dell’importo lordo investito.
Oltre ai summenzionati costi, vi sono conseguenze fiscali relative ad un investimento nei comparti e gli investitori sono
pregati di ottenere ulteriori informazioni in merito dal proprio consulente fiscale o finanziario.
3.3
Agevolazioni Finanziarie
II Gestore potrà, a sua discrezione, applicare uno sconto delle commissioni a carico dell'Investitore in caso di
investimenti per importi superiori a €20.000.000,00.
II Gestore potrà, a sua discrezione, applicare delle soglie minime di sottoscrizione inferiori a quelle previste.
4.
4.1
INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
Modalità di diffusione di documenti ed informazioni
La seguente documentazione, sarà disponibile online all’indirizzo www.muzinich.com:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
Prospetto;
KIID dei comparti e quote commercializzate in Italia;
L'ultima relazione annuale e semestrale del Fondo;
L'avviso di convocazione dell'assemblea insieme allo specifico modulo di delega;
Il testo delle risoluzioni adottate nell'ultima assemblea degli azionisti;
Il Gestore mettera’ a disposizione del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, in un formato utilizzabile "on line", ogni altro
documento menzionato del Prospetto ed in particolare: ogni altro documento che deve essere reso disponibile al
pubblico in Irlanda; ogni altra comunicazione relative alla partecipazione nel Fondo ed all'esercizio dei diritti degli
azionisti; la lista aggiornata dei soggetti collocatori.
II Valore Patrimoniale Netto per Quota per ciascun Giorno di Contrattazioni sarà pubblicato presso la sede legale
dell'Agente Amministrativo in ciascun giorno lavorativo.
II Gestore pubblicherà quotidianamente il Valore Patrimoniale Netto per Quota sul sito del Fondo all'indirizzo
www.muzinich.com. Sarà inoltre resa pubblica ogni altra notizia che deve essere resa disponibile al pubblico in Irlanda.
I possessori di quote hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio, copia della documentazione presso i
Soggetti Collocatori, inviandone specifica richiesta scritta al Soggetti Collocatori interessati. La documentazione può
essere inviata anche in formato elettronico mediante le opportune tecniche di comunicazione a distanza, le quali
consentano comunque al destinatario di acquisirne copia su supporto durevole.